【作  者】 马岭
【单位名称】 中国青年政治学院
【原载刊物】 团结
【发表时间】 20040615
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规则之治还是原则之治
  法律规则、法律原则和法律概念构成法的三要素,其中法律规则是法的主要部分,具有微观指导性、较强的可操作性、较高的确定性等特点:法的原则是法的纲领、关键之所系。一个法,有了原则就有了中心,全法就易于成为一个有内在联系的整体。法的原则,是法所要坚持的最基本的东西。那么,法治究竟是规则之治,还是原则之治?或者二者兼而有之?我们目前所要解决的立法方面的主要问题是规则问题还是原则问题?我们现在更应当强调规则之治还是原则之治?
  在不同的规范性法律文件中,原则和规则的分量是不同的
  我国的法律体系呈现出一种金字塔式的形状,从上而下分别由宪法、法律、行政法规、行政规章等构成,在这些不同位阶的规范性法律文件中,其原则和规则的分量也是有差别的。
  就宪法而言,其高度的概括性、广泛性、稳定性决定了它主要由原则构成。阅读宪法文本我们会发现宪法条文几乎全是原则,其众多的原则条款又可以分为不同的层次,如基本原则、一般原则、具体原则。人民主权、人权、分权、法治通常被认为是宪法的基本原则,而一般原则多是指权利义务一致性原则、司法独立原则、合议制原则、首长制原则等,同时宪法还规定了许多具体原则,如言论自由、宗教信仰自由等。也就是说,在宪法中规则性条文是少量的,宪法以原则为主、规则为辅,这是宪法不同于普通法律的一个重要方面,是宪法之所以是“万法之母”的重要特征,也是宪法常常被人误解的主要原因之一。宪法主要由原则构成决定了它通常必须经过再加工才能在生活中真正贯彻实行,也正是它的原则性才为法律进一步的具体化提供了空间。
  法律主要应当由规则构成。由于原则一般不具有直接操作性,因此细化宪法确定的一系列原则就成为必要,由此而产生法律。法律的任务主要是将宪法的原则具体化,虽然将宪法原则具体化也包括了将宪法的大原则转化为法律的小原则,但法律的可操作性决定了法律的主要任务不是将宪法原则转化为“法律原则”,而是要将宪法原则转化为“法律规则”,只有这样才符合法律的要求——法律应当是可以在实践中“直接”被执行、被适用的。法律规则与法律原则的主要区别在于,法律规则规定了明确的行为模式和法律后果,它对行为模式和法律后果规定的明确性、具体性使它具备了可操作性,成为在实践中可以被直接实行的准则,而法律原则通常没有明确的行为模式和法律后果。虽然法律中也同时存在着一些原则,但从数量上来说是少数,它们是作为规则的指导而设立的,是在宪法的大原则下根据各部门法自身的特点确定的原则(如民法的诚实信用原则,刑法的罪刑法定原则等)。在规则发生歧义或相互冲突时,原则成为判断规则合理性的依据,原则一般不直接适用,只有当规则出现空白或明显谬误时才可能启动原则。
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