【案件名称】 九龙仓集团(控股)公司诉联合国际控股公司案
The Wharf (Holdings) Limited v. United International Holdings
【国  别】 美国 / United States
【审理法院】 美国最高法院 / Supreme Court of the United States
【判决时间】 2001年
 

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九龙仓集团(控股)公司诉联合国际控股公司案
The Wharf (Holdings) Limited v. United International Holdings
法律点

以口头形式出售股份购买权的公司暗地里阻止购买方实现该权利的行为,是否构成证券法上的欺诈?

关键词
欺诈 实际交付 Fraud Actual delivery
法律依据

  《1934年证券交易法》第10条(b)款规定:“任何人采用任何操纵、欺骗或其他违反证券交易……

判决理由

  本案主要涉及股票购买权出售中的欺诈问题。共经历三次审理。
  初审陪审团根据本案的文件和其他证据而相信,被告通过其总经理向原告口头出售了对未来电缆系统10%股份的购买权,而暗中却不允许原告行使该购买权,该行为违反了《1934年证券交易法》第10条(b)款和许多州法。因此裁定原审原告获得损害赔偿6700万美金,惩罚性损害赔偿5850万美金。
……

案情

  在本案中,香港政府宣布通过投标来授予香港电缆系统的独家经营执照,原审被告决定参与投标。原审被告的董事长指示公司的一位总经理去寻找有电缆系统相关经验的商业合作伙伴,该总经理找到了原审原告。随后原审原告派出一些员工到香港帮助被告筹备投标的申请、谈判、系统设计和资金安排。原告要求被告支付其服务费,并要求其能在被告获得独家经营执照后享有电缆的投资权。当原告的员工还在为被告工作时,双方就报酬的具体问题进行了谈判。原审被告草拟了一份……

相关判例

  Blue Chip Stamps案,该案中关于“购买或出售”法庭认为只有“证券的实际买家或卖家”才有资格对损害赔偿提起私人诉讼。
  Blue Chip Stamps案涉及的问题与本案明显不同。该案涉及的问题是,法案是否保护一个没有实际购买证……

案件背景

  本案是一起关于证券欺诈的案例。本案于2001年被审理,原申原告(被上诉人)是一家位于科罗拉多州的公司,原审被告(上诉人)是一家香港公司。本案诉至美国最高……

  ……
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