【案件名称】 证券交易委员会诉赞德福特案
Securities and Exchange Commission v. Zandford
【国  别】 美国 / United States
【审理法院】 美国最高法院
【判决时间】 2002年
 

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证券交易委员会诉赞德福特案
Securities and Exchange Commission v. Zandford
法律点

在欺诈计划与证券的出售一致或相伴随的情况下,该欺诈行为是否属于“任何证券的购买或出售行为”?

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关键词
证券犯罪 证券交易 Securities crime Securities exchange
评析

  在该案中,证券交易委员会提起民事诉讼,指控作为证券经纪人的赞德福特在不告知客户或未经客……

判决理由

  本案的争议点是:涉嫌欺诈的行为是否为《1934年证券交易法》第10条(b)款和证券交易委员会规则lob-5范围内的“任何证券的购买或出售行为”。共经历两次审理。
  初审法院作了不利于被告的即决判决。禁止被告日后从事违反证券法的行为并命令他交出343 000美金的不义之财。
  二审法院推翻了即决判决,发回联邦地区法院并附指示驳回起诉。……

案情

  在本案中,被告被聘为纽约马里兰经纪公司一分公司的证券经纪人时曾劝说一位客户为他的智障女儿和他本人开设一个共同账户。该客户同意被上诉人在无需得到任何事前许可的情况下自由管理他们的账户,并给予被告作为法定代理人的基本权利,为他们一家的利益来从事证券交易。在得到被告“谨慎利……

相关判例

  Superintendent of lns. of N.Y. v. Bankers Life & Casualty CO.案。该案中,曼哈顿Casualty公司的董事批准出售公司所拥有的全部国库券,因为他们已被“欺骗”,以为公司会得到销售收入。“曼哈顿作为投资者因遭受……

案件背景

  本案是一起关于证券购买或出售行为的认定的案例。本案于2002年被审理,上诉人(原审原告)是证券交易委员会,被上诉人(原审被告)是某公司的证券经纪人。本……

  ……
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