【案件名称】 关于对王峰不服行政处罚的复议决定
【 案 号 】 证监复决字[2006]第19号
【颁布机构】 中国证券监督管理委员会
【相 对 方】 王峰
【颁布时间】 2007/6/12
 

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关于对王峰不服行政处罚的复议决定

 

 

中国证监会行政复议决定书(王峰)

证监复决字[2006]第19号



申请人:王峰,男,深圳大通实业股份有限公司(以下简称“深大通”)原董事长兼总经理

住 址:河南省南阳市卧龙区中州路100号

  

被申请人:中国证券监督管理委员会

地 址:北京市西城区金融街19号

  

申请人不服中国证券监督管理委员会(以下简称“本会”)作出的证监罚字[2006]12号《行政处罚决定书》对其的处罚,向本会提出了行政复议申请。本会受理后,依法对本案进行了审查,现已审查终结。

《行政处罚决定书》认定,深大通对2003年度以来发生的金额共计4.59亿元的重大对外担保事项未及时履行临时公告义务;同时,对所涉金额达4.29亿元的上述大部分担保事项,深大通未在2003年年报中履行信息披露义务。深大通的上述行为违反了原《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)第六十二条、第六十一条的相关规定,构成第一百七十七条“经核准上市交易的证券,其发行人未按照有关规定披露信息,或者所披露的信息有重大遗漏”的行为。对深大通的上述违法行为直接负责的主管人员为董事长兼总经理王峰。根据原《证券法》第一百七十七条规定,本会对王峰处以警告并罚款20万元。

申请人认为,《行政处罚决定书》认定申请人对深大通2003年度以来发生的部分重大担保事项未及时履行临时公告和信息披露义务应“直接负责”的事实不清;《行政处罚决定书》认定申请人为深大通2003年度以来发生的部分重大担保事项未及时履行临时公告和信息披露义务的责任主体无法律依据。基于上述理由,申请人提起行政复议,请求撤销《行政处罚决定书》对其的处罚。

经审查查明,深大通对2003年度以来发生的部分重大对外担保事项未及时履行临时公告义务,其中包括为遵化新利能源开发有限公司、深圳市银河信息产业有限公司、东莞市银河信息资讯有限公司、广州市和融实业发展有限公司、深圳市意汇通投资发展有限公司等提供七项担保事项,金额共计4.59亿元的贷款担保或履约担保,且每项

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